De siste arrestasjonene av de som har tilgang til sensitiv dokumentasjon fremhever myndighetenes kompetanse i deres kamp mot ekstraordinær, men ulovlig fortjeneste.
Vi forstår privilegert informasjon som all dokumentasjon som bare visse personer i et selskap eller en organisasjon har tilgang til -for ansvarsposisjonen de inntar i den- og at det kan gi betydelige økonomiske fordeler for sine kjennere. Dermed refererer misbruk av denne informasjonen - det som kalles svindel - til en rekke ulovlige metoder for manipulasjon og spekulasjoner angående verdier og priser; Men hvis vi holder oss til finansområdet, betyr dette at fondforvaltere, meglere og toppledere nær børsen har forpliktet seg til å utføre mistenkelige manøvrer for enkeltpersoner eller bedrifter for å øke deres personlige fortjeneste. Eller de av hans nærmeste medarbeidere.
Det siste eksemplet som vi kan vende oss til har funnet sted veldig nylig. På slutten av forrige måned fem personer er arrestert i Kina -en journalist fra en prestisjefylt økonomisk publikasjon og fire ledere fra den største asiatiske megleren, CITIC Securities- etter å ha innrømmet å ha spredt falsk informasjon på børsenutnytter den nåværende kollapsen av aksjemarkedene i den østlige makten, avmatningen i økonomien og det uventede devaluering yuan i august. Alt dette, ifølge det offisielle Xinhua-byrået, har forårsaket "store tap for landet og investorene." I tillegg legger det samme byrået til at en tjenestemann i den kinesiske verdipapirtilsynsmyndigheten CSRC også har innrømmet insiderhandel, "ved å bruke sin posisjon til å øke børsnoteringen i bytte mot millioner av yuan bestikkelser."
Et annet eksempel på bruk av uredelig informasjon har skjedd midt på sommeren, da forskjellige individer -fem aksjemeglere fra USA og to ukrainske hackere- De har blitt beskyldt for å samle inn 30 millioner dollar ved å trenge inn i datasystemene til selskaper som publiserer informasjon om bedriftsfusjoner og -oppkjøp. og handel på Wall Street, avhengig av denne dokumentasjonen før den ble offentliggjort. Det handler om, intet mer, intet mindre, av de mest vektige intriger innen sin kategori som har nådd det nordamerikanske rettssystemet og hvor svindel med finansielle og cybernetiske verdipapirer og, likeledes, ulovlig tilknytning for å oppnå hvitvasking er lagt til.
Spesielt fra 2010 til 2013 kunne dataeksperter få tilgang til informasjon fra enheter som Marketwired, fra Toronto; PR Newswire, New York; og Business Wire, fra San Francisco, før det ble offentliggjort for å gjennomføre de transaksjonene som ville være til fordel for dem mest; faktisk, i 2013 tjente gruppen 1,4 millioner dollar fra Handlinger fra Align Technology i San Jose, California, i påvente av en pressemelding om at årlige inntekter hadde økt mer enn 20%. Etter det som skjedde, hyret Business Wire et spesialisert cybersecurity-firma for å analysere systemene.
Svindel fjernet i Spania
Og når det gjelder Spania, trenger du ikke gå langt tilbake i tid for å huske en veldig kontroversiell sak. I februar i fjor lagde påtalemyndigheten for det sørlige distriktet i New York, Preet Bharara, og nestleder ansvarlig for New York-kontoret til FBI, Diego Rodríguez, to anklager om verdipapirbedrageri mot Cedric Cañas - assistent til den tidligere administrerende direktøren i Banco Santander, Alfredo Sáenz-, hver av dem straffet med maksimalt 20 års fengsel.
Det mest nysgjerrige er det Cañas ble frikjent i vårt land for bruk av innsideinformasjon ved kjøp av verdipapirer fra det kanadiske firmaet Potash, det vil si den samme operasjonen som USA nå fordømmer og som fremhever forskjellig strenghet når det gjelder å straffeforfølge svindel i begge nasjoners aksjemarked. Landsretten bestemte faktisk at dette anskaffelsen ikke innebar bruk av privilegert informasjon. "Det faktum at tiltalte Cedric Cañas har oppnådd fortjeneste ved å operere med Potash, betyr ikke at hans oppførsel er underlagt artikkel 285 i straffeloven", som straffer bruken av relevant informasjon for sitering av noen form for verdipapirer, ifølge til de spanske dommerne.
Det er imidlertid vanskelig for det nordamerikanske landet å oppnå utlevering av Cañas etter å ha blitt prøvd i Spania, og til tross for at aktor og FBI anklager ham for å ha jobbet med innsideinformasjon som han fikk i banken og for å tjene $ 917 239 med den. “Cedric Cañas utnyttet sin tilgang til relevant ikke-offentlig informasjon for å kjøpe verdipapirer som han med rimelighet visste ville øke i verdi etter en offentlig kunngjøring (…) og ga et overskudd på nesten en million dollar. I selskap med FBI vil vi fortsette å forfølge de som søker å oppnå ulovlig uovertruffen fortjeneste med innsideinformasjon, sier Bharara, kjent som lensmann av Wall Street.
