Forvalteren av et investeringsfond kan være en fysisk eller juridisk person hvis hovedfunksjon er å forvalte fondets aktiva for å generere positiv avkastning.
Hovedfunksjonen til forvalteren av et investeringsfond er å forvalte eiendelene som er integrert i det fondet. Et fond der deltakerne griper inn, som er de investorene som legger inn kapitalen i denne strukturen for å optimalisere investeringene.
Manager og manager bør ikke forveksles. Lederen er den juridiske strukturen. Forvalteren er imidlertid en fysisk eller juridisk person som tar beslutninger om eiendelene. Du bestemmer med andre ord hva du skal kjøpe og hva du skal selge.
Veldig enkelt er verdipapirforvalteren det tenkende hodet. Det er personen som har siste ord om eiendelene som forvaltes av investeringsfondforvalteren (selskapet).
Funksjoner til investeringsforvalteren
I tillegg kan investerings- eller pensjonsfondsselskaper utføre noen av følgende aktiviteter:
- Opprettholde fondets regnskapsføring og skjønnsmessige forvaltning av investeringsporteføljer, inkludert pensjonsfondene.
- Investeringsrådgivning, kvantifisering av posisjoner, rettigheter og forpliktelser i fondet, samt risikopolitikk, informerer investoren regelmessig og i detalj.
- Utsted sammen med verdipapirenes depotbevis sertifikatene for å tilhøre fondet og verdien av dets konsoliderte rettigheter.
- Kontroller fondets depotinstitusjon.
- Gjennomfør investeringene i fondets eiendeler og rapporter med jevne mellomrom endringer i investeringspolitikken og i kommisjonene deltakerne bruker.
- Informer fondets kontrollkomité om dets situasjon.
- Administrer og betal fordelene som er forårsaket.
- Beregning av fondets netto aktivaverdi og balansering, basert på kapitalinn- og utstrømning. Informasjon om abonnements- og refusjonsregler og hvilken dag deltakelsen tar verdi.
- Informer om overføringspolitikk mellom investeringsfond.
- Informasjon om kontojusteringer som følge av finansielle transaksjoner i verdipapirer.
Det er mange flere roller som involverer administratorer og fondsforvaltere, men disse er de viktigste.
Fullmakt til fondsforvaltere
Forvaltningsselskapene er underlagt tilsyn av National Securities Commission i hvert land. De må godkjennes av økonomidepartementet etter forslag fra kommisjonen. Autorisasjonsforespørselen må ledsages av:
- Utkast til vedtekter.
- En rapport som beskriver aspekter som organisasjonsstruktur, aktivitetene som skal utføres, de tekniske og menneskelige ressursene som er tilgjengelige for å utføre aktiviteten. I tillegg til forholdet mellom administratorer eller ledere, som viser deres gode anseelse og profesjonalitet.
- Identiteten til aksjonærene, direkte eller indirekte, som har en betydelig eierandel på mer enn 10% av kapitalen eller stemmeretten.
- Mengden derav, samt annen informasjon som kreves av enheten.
Når de er konstituert, må de være registrert i Mercantile Registry og i det tilsvarende registeret til National Securities Market Commission.
Det er veldig viktig å nevne at fondsforvaltningsselskapene må handle til fordel for deltakerne, og provisjonen de mottar vil være begrenset og vil ikke overstige det maksimale fastsatt ved lov. Samtidig kan de ikke utstede forpliktelser eller ty til kreditt og må materialisere eiendelene under deres bestilling i visse eiendeler. I tillegg må de betale minimumskapital og garantier for å kunne utføre sin virksomhet.