Overholdelse av forskrifter eller samsvar det er en funksjon for selskapene å sørge for at regelverket overholdes og gjeldende lover blir overholdt. Denne funksjonen har ansvar for å gi råd, overvåke og overvåke risikoen for mulige juridiske brudd i selskapet.
Overholdelse av regelverk søker nøye respekt for loven og selskapets egne koder. For å sikre at regelverket ikke brytes, vil en compliance-avdeling sørge for at kriminalitet forhindres i selskapet. Teamet for samsvar med myndighetene må utforme retningslinjer og prosedyrer som må respekteres i den daglige driften av selskapet for å forhindre kriminelle handlinger og juridiske sanksjoner for å bryte loven.
Overholdelse må være en del av organisasjonens kultur. Det vil ikke bare være medlemmene i compliance teamet, det må også internaliseres av selskapets ansatte.
Regulatoriske overholdelsesfunksjoner
Regulatoriske overholdelsesfunksjoner inkluderer:
- Forebygging: Unngå risiko. Mulige risikoer for manglende overholdelse av forskrifter identifiseres, kontroller defineres og ansatte og ledere opplæres i å overholde regelverket.
- Gjenkjenning: Finn mangler i samsvarskontroll.
- Rapportere: Kommuniser permanent til toppledelsen om risikoen for manglende overholdelse av reglene, manglene i deteksjonssystemene og korrigerende tiltak som skal foreslås.
Compliance-avdelingen
Strukturen og størrelsen på compliance-avdelingen vil være proporsjonal med størrelsen, den interne organisasjonen og aktiviteten til selskapet. En ansvarlig person som opptrer med uavhengighet og autoritet, må utnevnes til avdelingslederen.
Det er viktig at ansvaret til avdelingen er klart definert, at det har tilstrekkelige økonomiske ressurser og at toppledelsen kan informeres om enhver risiko eller manglende overholdelse som blir oppdaget.
På den annen side vil compliance-avdelingen ha ansvaret for å håndtere forholdet til tilsynsorganene. Dette er veldig vanlig i finanssektoren. Teamet for samsvar med myndighetene må koordinere med tilsynsorganene for å opprettholde en åpen og gjennomsiktig dialog og garantere oppfyllelsen av de ervervede forpliktelsene.